陆资非法炒台湾大同股票被查半年内退出券商被罚1000万

陆资绕道买大同股票被金管会要求半年内出清，据了解，至今已约卖出约3分之1持股，惟到底是那家陆资企业，立委黄国昌在脸书上爆料，是一家专门炒不动产的上海市龙峰企业集团。

 

 

黄国昌爆：龙峰企业

据了解，大同股价去年9月从5.48元起涨，今年1~2月有人向金管会检举陆资炒作大同股价，当时股价一度达20.65元波段高峰；消息人士指出，在金管会勒令要求该陆企须在半年内出清大同持股下，该陆资保管银行永丰银定期回报进度，据传，该陆资已出清3分之1持股，大同上周五收12.3元，股价渐回稳。 

 

至于黄国昌直指幕后企业是龙峰集团，金管会对立委爆料仅表示尊重，不便评论。据龙峰官网显示，该企业是一家集房产、建筑、物业、建材于一体的综合性大型集团公司，总部位于上海长宁区延安西路上的龙峰大厦，集团下有8家子公司，公司注册资金2.7亿人民币，员工1000多人。 

 

 

大同条款陆资非法炒台股拟重罚1000万

 

 

大同条款来了。据了解，金管会已向陆委会提出修法建议案，拟建议修改《两岸人民关系条例》，对非法绕道登台炒股的陆资企业、以及共犯代理人台资券商都将拉高罚金，从目前最高罚60万元，一口气提高到400~1000万元，大增超过16倍。

 

金管会强调，目前仅是建议案，最后仍尊重陆委会权责。陆委会昨表示，已研议并洽询相关机关意见中，将尽速循修法程序办理。 

 

 

陆委会：将尽速办理

 

惟相关人士认为，在现在两岸政治氛围诡谲下，涉及修改《两岸人民关系条例》兹事体大，又得送立院审查，今年想闯关恐不易。

 

金管会今年4月查获1家港皮陆骨的中资企业，非法绕道永丰金证香港子公司，砸10亿元敲进大同（2371）4%股权；但金管会洽陆委会后，却只能罚该陆企60万元、禁止行使股东权利且限期半年内出清，遭外界炮轰轻判。

 

依现行规定，陆资要投资台股须符合QDII（合格境内机构投资者）资格，并透过QDII管道登台；但这家港皮陆股的陆企，却是绕道香港再投资大同，属不合法管道。

而接受该陆企下单的代理人永丰金证（亚洲），在金管会调阅开户证明后发现，在开户文件上，包括联络人、电话、地址等，都是在大陆，显示该香港公司唯一股东就是1家大陆企业，因此被金管会认为，永丰金证（亚洲）明知故犯，实属共犯。

 

当时包括江永昌、余宛如等蓝绿营立委均炮轰，该被推出午门斩首的陆企，却仅轻罚不痛不痒，未来陆企都会循此管道登台炒股，买光台湾上市柜公司；黄国昌更痛批，台湾对中资影响台股、与炒作土地的管制，根本形同虚设。

 

金管会官员解释，依目前《两岸人民关系条例》，最重就只能处该陆企60万罚金、禁止行使股东权利等，而对代理人永丰金证（亚洲），就算也被金管会抓到属于共犯，但最高也只能罚永丰金证（亚洲）60万元。 

 

 

重罚让券商慎选客户
 

为重惩陆资非法绕道登台炒股、及共犯的台资券商，金管会在6月底，向陆委会提出建议修改《两岸人民关系条例》，建议提高罚金，只要属非法登台买股的陆企、及共犯代理人，轻则罚400万元，最重可罚千万元。

 

相关人士说，因全世界没有其他有《两岸人民关系条例》，这特殊的两岸条文，只有台湾才有，因此金管会仅能参考现行的金融法规、外界建议等，一口气拉高罚金到1000万元。

目前金融法规中，券商罚则最轻，该申报没申报、或是该订内控没订，最多只能处24~240万元罚金，和银行业最高千万罚单比起来，根本是小巫见大巫。

 

一旦条文过关，恐也是对扮演代理人角色的台资券商，祭出最高千万罚金的首例，未来代理人若属共犯等于同罪，让台资券商罚到怕，而对下单背后的客户更加谨慎。